开元棋牌官方网站入口 投资总监“老鼠仓”被罚后转岗合规负责东说念主，壹诺投资经管东说念主登记被撤

让“老鼠仓”被罚东说念主员“执掌”合规，壹诺投资被撤消私募经管东说念主登记。

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）连发三份治安刑事职守决定书，揭开了一家私募基金的合规“乱象”。因存在作假报送信息、未履行信息发扬义务等多项严重违法行动，浙江壹诺投资经管有限公司（以下简称“壹诺投资”）被中基协讲求撤消经管东说念主登记。与此同期，公司法定代表东说念主乔中兴，以及曾因“老鼠仓”被重罚后竟离奇转岗为合规风控负责东说念主的李凌云，双双被取消基金从业经验。

实控东说念主违法找东说念主代抓

凭证中基协下发的《治安刑事职守决定书》，壹诺投资主要波及两项严重的违法事实。

领先是向中基协报送的信息存在作假纪录。经核查，壹诺投资旗下部分私募基金家具的投资者资金，其践诺起原为公司法定代表东说念主乔中兴本东说念主践诺适度的资金，并由关系东说念主员为乔中兴代抓私募基金家具份额。该行动严重违抗了《私募投资基金经管东说念主登记和基金备案观念（试行）》第四条及《私募投资基金登记备案观念》第四条对于私募基金必须真确报送信息的功令。

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其次是未按功令履行信息发扬义务。2021年11月，壹诺投资的关联公司——杭州晖捷企业经管盘问联合企业（有限联合）讲求耕种。行为私募基金经管东说念主，壹诺投资未能依照规则条目，实时向中基协发扬该关联方的关系信息。直至2025年5月20日，该公司才在钞票经管业务概括报送平台上完成关联方信息的迟误更新。此举违抗了《私募投资基金登记备案观念》中对于紧要事项及关联方变更的发扬条目。

基于此，壹诺投资被中基协讲求撤消经管东说念主登记。

公开贵寓傲气，壹诺投资法定代表东说念主乔中兴在涉足钞票经管行业前，曾担任杭州西湖朝聚眼科病院副院长等职务，短缺金融及钞票经管从业布景。其行为多家私募机构的践诺适度东说念主，在合规责罚层面存在显耀颓势。

除在壹诺投资里面扩充基金份额代抓外，刑事职守书进一步表示，乔中兴在关联私募机构中也存在雷同的违法操作。具体而言，乐鱼体育中国2026世界杯官网另一家私募基金杭州天域私募基金经管有限公司（以下简称“杭州天域”）的工商登记中，鼓舞樊某某、赵某某的股份骨子为代乔中兴抓有；此外，杭州天域部分家具投资者的资金一样起原于乔中兴践诺适度的资金，并存在代抓家具份额的情形。

针对上述合规风险，监管部门此前已袭取行动。本年1月，浙江证监局已对壹诺投资、杭州龙蠡投资经管有限公司（简称“杭州龙蠡”）、杭州天域私募基金经管有限公司（简称“杭州天域”）以及这3家私募的归并实控东说念主乔中兴出具警示函，明确指出乔中兴行为包括壹诺投资、杭州天域在内的三家私募机构践诺适度东说念主，并践诺负责上述公司推敲经管，未致力于严慎履行关系职责与义务，因此决定对其袭取出具警示函的监督经管款式，并记入证券期货商场诚信档案。

随后，杭州天域于本年3月被中基协照章撤消经管东说念主登记。这次壹诺投资被撤消登记，开元棋牌官方网站入口系该实控东说念主旗下私募疆域合规风险裸露的络续。

对此，中基协决定取消乔中兴的基金从业经验。中基协官网也傲气，完了现在，壹诺投资和杭州天域依然被刊出经管东说念主登记，杭州龙蠡经管限制不及5亿元。

前 “老鼠仓”投资总监“执掌”合规

愈加仙葩的是，壹诺投资现任合规风控负责东说念主李凌云此前曾是该私募的投资总监，2024年5月，深圳证监局对李凌云诓骗未公开信拒却易股票行动责令改正并罚金。也即是说，壹诺投资真实任用曾因“老鼠仓”被监管罚没650余万元的违法东说念主员担任合规风控负责东说念主。

具体来看，自2022年1月起，壹诺投资受托经管禹慧正经1号、天域星辰一号以及壹诺投资旗下4只家具，李凌云系壹诺投资独创联合东说念主之一，践诺履行投资总监职责并主要负责壹诺投资闲居职责，细察这些家具账户的投资方案及来回情况等未公开信息。

2022年3月，壹诺投资投决会审议通过1500万元买入科陆电子（002121）股票的方案，并由李凌云主导后续投资方案与来回下单。在此工夫，裘某樑借用两个证券账户经赵某转交给李凌云经管，委派未缔结左券。涉案工夫，这两个账户资金由裘某樑提供，李凌云负责投资方案并安排下属来回科陆电子股票，卖出股票后本金及收益扫数转回至裘某樑银行账户，壹诺投资及李凌云未获得关系收益。

深圳证监局查明，2022年3月21日至6月7日，上述两个账户与壹诺投资账户组来回科陆电子的趋同成交金额高达2524.47万元，共计赢利326.54万元。2024年5月，深圳证监局对李凌云作出责令改正，充公不法所得326.54万元，并处以326.54万元的罚金，悉数罚没653.07万元。

在具有明确行政处罚记录且波及严重任约行动的情况下开元棋牌官方网站入口，李凌云不仅未被剔除出高管团队，反而被变更为壹诺投资的合规风控负责东说念主。中基协默示，李凌云时任浙江壹诺投资总监，现任浙江壹诺投资合规风控负责东说念主，应当为其自己不法行动及任员工夫内机构的违法行动承担相应职守。因此，中基协决定取消李凌云基金从业经验。

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